昆明市社会科学院 2016年度部门整体支出绩效自评报告_预决算公开

昆明市社会科学院

2016年度部门整体支出绩效自评报告

一、部门基本情况

(一) 部门概况

1.部门职能：

（1）负责市委、市政府下达的重大课题的研究。参与市社会科学规划课题、全市软科学课题的研究。

（2）组织实施本院社会科学课题的研究。

（3）指导全市社会科学学术研究和研究机构建设，归口管理全市民办社会科学机构。

（4）开展政治、经济、社会、行政管理等社会科学学术的研究。

（5）开展国内外学术交流与合作。

（6）编辑出版社会科学刊和社会研究成果汇编。

（7）引进、培养、选拔和推荐社会科学优秀人才和学术带头人。

（8）组织实施全市社会科学系列职称评定工作。

（9）承办市委、市政府和省有关部门交办的其他工作。

2.机构情况及增减变动原因：

市社科院为市政府直属正县级全额拨款事业单位，内设经济研究所、社会研究所、哲学研究所、行政管理研究所、科研处、编辑资料室和办公室等7个处、室、所。

3.人员情况及增减变动原因

市社科院人员编制42人。2016年末在职在编人数22人。

（二）部门绩效目标的设立情况

根据《昆明市财政局关于批复2016年部门预算的通知》（昆财行〔2016〕6号）文件，2016年度市财政局拨给我院7项专项经费，共157.5万元。明细如下：

项目名称	功能科目代码	功能科目名称	业务部门	预算金额（万元）
2016年度《昆明发展蓝皮书》系列丛书五本	20161254116066010001	社会科学研究	全院	30
2016年度《昆明发展蓝皮书》系列丛书五本出版	20161254116066010008	社会科学研究	科研处、办公室	13
2016年度《昆明社科研究》(双月刊)	20161254116066010002	社会科学研究	编辑资料室	10
市委、市政府下达的社科课题研究及交流协作经费	20161254116066010003	社会科学研究	全院	82
电子信息库建设经费	20161254116066010005	社会科学研究	科研处、办公室	1.5
昆明市社会科学门户网建设运行经费	20161254116066010004	社会科学研究	科研处、办公室	3
昆明滇池泛亚文化研究学会2016年度会议费及工作经费	20161254116066010007	社会科学研究	泛亚学会	18
合计				157.5

（三）部门整体收支情况

2016年昆明市财政局拨付部门预算总收入534.57万元，其中：财政拨款534.57万元。预算总支出499.5万元，其中：基本支出342万元，项目支出157.5万元。年末没有项目结转数，基本支出结转35.07万元。为2014年10月至2016年12月应缴纳职业年金单位承担部分，因没有实际缴纳，故此笔费用结转到下年使用。

基本支出部分

2016年市社科院预算基本支出为342万元，主要包括人员工资、医疗保险、住房公积金和日常公用定额标准等费用。

项目支出部分

1、2016年度《昆明发展蓝皮书》系列丛书五本

2016年我院继续打造“昆明蓝皮书”品牌，落实以研究所为单位的蓝皮书系列的编辑工作。2016年度市财政局拨付2016年度《2017昆明经济发展蓝皮书》、《2017昆明社会发展蓝皮书》、《2017昆明文化发展蓝皮书》、《2017昆明法治发展蓝皮书》、《2017昆明城市发展蓝皮书》蓝皮书系列五本编辑出版经费各6万元，共计30万元。至2016年底，五本蓝皮书均已完成编纂工作。

2、2016年度《昆明发展蓝皮书》系列丛书五本出版

我院蓝皮书系列都于当年年底编纂完成，于次年一二月间出版。2016年度《昆明发展蓝皮书》系列丛书五本出版费13万元，市财政核批为自行采购的政府采购方式，按照政府采购程序我院已经办理完毕相关手续，由云南科技出版社公开出版发行。

3、2016年度《昆明社科研究》(双月刊)

2016年《昆明社科研究》(双月刊)共拨付经费10万元，共计出版6期（每期约81页，约16.6万字），刊发社会科学论文98篇、99.8万字。每期刊物都呈送中国人民大学书报资料中心，交换到全国的省会城市社科院，地（市）社科院，云南省省级机关有关部委办局，在昆明地区的大专院校，各大企业，昆明市所属各部委办局，各区县（市）的办公室、宣传部、文化馆、图书馆等。

4、市委、市政府下达的社科课题研究及交流协作经费

2016年度共拨付82万元经费，共有11个项目

（1）院外院际科研协作经费10万元

完成《昆明市社科人才发展对策研究》和《昆明市社会科学院与滇中城市群研究机构合作发展制度》两个课题，参加全国社科院联席会议等。

（2）核心课题30万元

围绕市委、市政府的中心工作， 2016年，我院举全院之力，完成了《践行新理念.建设新昆明》年度核心课题。

（3）中国改革发展研究院昆明分院科研项目8万元

完成《《提升昆明城市文化品质对策研究》和《昆明城市新区创新发展研究》2个课题。

（4）院外所联合研究项目5万元

完成《昆明银发经济发展研究》课题。

（5）市人大、市政协学术项目4万元

完成《纪念红军长征胜利80周年.弘扬永恒的长征精神》课题。

（6）智库研究项目10万元

完成《昆明建设中国健康之城研究》和《昆明市混合所有制经济发展对策研究》2个课题。

（7）《决策参考》及宣传部信息报送项目4万元

该项经费主要是组织专家学者及部门研究人员，针对市委市政府关心的难点、热点问题，开展即时研究，提出咨询意见。送市委市政府领导决策参考的内参。形成的成果有《中国—越南边境跨境经济合作区项目调研报告》等。

（8）昆明市社会科学中级职称评审工作经费3万元

昆明市社科系列中级职称评审委员会设在市社科院。社科系列中级职称评审工作是我院每年的基本工作之一。2016年共召开3次，推荐多人参加中高级职称评审。通过评审工作，让优秀人才脱颖而出，产生了较好的社会效果。

（9）昆明社科普及与成果推广项目3万元

支付拖布卡扶贫点扶贫经费2万元，支付舍块乡扶贫点扶贫经费1万元。

（10）人才培养项目1万元

支付我院2016年新招聘工作人员3名笔试面试等费用。

（11）滇中城市发展研究项目经费4万元

完成《滇中城市圈一体化发展研究——以西山区为例》课题。

5.昆明市社会科学门户网二期建设运行经费

比照中国社科院和省社科院对网站的定位和目标，计划把“昆明社会科学院”部门网建设成为“昆明社会科学”网，使网站成为传播社科知识和信息，服务党政决策和科研，繁荣昆明社会科学的综合性重要台。成为市社会科学对外宣传和学术交流的平台，具有社科普及的公益性质和智库服务功能。为进一步加强繁荣发展哲学社会科学的宣传，扩大宣传影响，加强学术交流，我院及时对网站进行维护和内容更新等工作，保障网站正常运行。

6.电子信息库建设经费

为进一步健全完善单位电子信息数据库和纸质数据库。与省社科院签订的《电子数据库合作协议》对我逐步建立完善电子数据库，共享资源，提升单位科研水平具有重大意义。

7.昆明滇池泛亚文化研究学会2016年度会议费及工作经费中国昆明滇池泛亚文化研究会每年的经费均由市财政局拨到我院帐上，再由我院转拨到中国昆明滇池泛亚文化研究会。2016年的经费18万元，我院已及时全额拨到该研究会。

(四)部门预算管理制度建设情况

为了确保各项预算执行到位，维护部门预算管理的严肃性，杜绝预算执行过程中的违规行为，我院制定了《市社科院预算执行监控制度》，从预算执行事项的申请和批复、预算执行结果控制等方面加强对单位各项预算支出的管理和监控。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

为落实关于贯彻落实省政府、市政府全面推进预算绩效管理相关政策文件精神，进一步加强和规范昆明市社会科学院规划编制经费的使用管理，提高财政资金使用效益。

（二）自评指标体系

我单位绩效考核的个性指标分为产出指标、效益指标和服务对象满意度指标三个一级指标、数量指标、质量指标、时效指标、成本指标、经济效益指标、社会效益指标、环境效益指标、可持续影响指标、服务对象满意度指标等九个二级指标和公开出版、编撰报告、全书字数等多项三级指标共三大类指标进行2016年度支出绩效考核。

(三) 自评组织过程

1.前期准备

我单位收到《昆明市财政局关于开展2016年度市本级预算支出绩效自评工作方案的通知》昆财绩（2017）24号文件后，成立了绩效评价工作小组，负责我单位绩效评价工作的组织领导和具体实施，从以下几个方面推进前期准备工作：

一是召开专题会议，部署工作。会上领导提出了工作要求：提高认识，增强做好评估工作的责任感和使命感；狠抓关键，以评估工作扎实推进社科事业发展,保障年度目标落实。

二是单位内部加强宣传教育，为评估工作创造良好环境。

三是拟定了绩效评价方案、选取合适的绩效评价方式、设计了绩效评价指标体系等，做好绩效自评的前期准备。

2.组织实施

昆明市社会科学院成立了院领导任组长，办公室、科研处负责人任副组长，对口业务所室具体承办的绩效评价工作组。根据工作职责，结合评估工作要求，对相关工作任务进行了分解，确立了评估工作的会议报告机制、信息反馈机制。及时拨付经费，保障评估工作顺利进行。根据工作需要，我单位根据资金管理使用情况时行自查并对相关情况进行核查，开展现场评价工作，对项目资金拨付、管理、使用情况进行分析。按照设定的绩效评价指标时行绩效评价，最后综合形成绩效评价报告，连同相关佐证材料报送市财政局。

三、评价情况分析及综合评价结论

1、经济性分析：2016年度市财政局拨付我单位经费534.57万元，我单位实际使用经费499.5万元，节约经费35.07万元。

2、效率性分析：2016年度拨付的经费534.57万元，其中专项经费157.5万元，均按市财政局一季度（3 月31 日）：预算累计执行进度不低于20%；二季度（6 月30 日）：预算累计执行进度不低于60%；三季度（9 月30 日）：预算累计执行进度不低于80%；10 月31 日：预算累计执行进度不低于90%；11 月30 日：预算累计执行进度达到100%的要求，圆满完成支出，各专项工作完成后，取得了较好的经济和社会影响。

3、效益性分析：

2016年项目资金157.5万元：

（1）2016年度《昆明发展蓝皮书》系列丛书五本项目

财政总投入为30万元，实际支出金额30万元，实现财政支出占财政投入的100%，

（2）2016年度《昆明发展蓝皮书》系列丛书五本出版项目

财政总投入为13万元，实际支出金额13万元，实现财政支出占财政投入的100%。

（3）2016年度《昆明社科研究》(双月刊)

财政总投入为10万元，实际支出金额10万元，实现财政支出占财政投入的100%。

（4）市委、市政府下达的社科课题研究及交流协作经费

财政总投入为82万元，实际支出金额82万元，实现财政支出占财政投入的100%。

（5）昆明市社会科学门户网二期建设运行经费

财政总投入为3万元，实际支出金额3万元，实现财政支出占财政投入的100%。